
4月2号开yun体育网,安徽证监局发布公告,对安证券宿州分公司从业东说念主员唐梦飞接管出具警示函的行政监管举止,并计入证券期货阛阓诚信档案。
公告显露,唐梦飞在华安证券宿州分公司任职时辰,四肢证券从业东说念主员,未严格程序自己抓业举止,存在借用他东说念主证券账户交易股票的举止,违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理目标》(证监会令第166号)第十条第二款的规则。
阐发《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理目标》第三十二条第一款的规则,安徽证监局决定对唐梦飞接管出具警示函的行政监管举止,并记入证券期货阛阓诚信档案。
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